11月21日，證券基金行業(yè)文化建設動員大會在京召開。中國證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議，并作了題為《加快行業(yè)文化建設 優(yōu)化行業(yè)發(fā)展生態(tài) 著力提升證券基金機構軟實力和核心競爭力》的講話。
易會滿指出，證券基金公司是直接融資的“服務商”、社會財富的“管理者”、金融創(chuàng)新的“領頭羊”，在服務實體經濟中具有不可替代的專業(yè)優(yōu)勢。但也必須清醒認識到，一些行業(yè)機構在發(fā)展模式、價值取向、業(yè)務理念方面仍然存在偏差，有必要通過加強行業(yè)文化建設，牢固樹立與實體經濟共生共榮的意識，真正回歸業(yè)務本源。
他強調，明年，證券基金行業(yè)將全方位對外開放。證券基金機構要有“本領恐慌”的危機感，樹立追求“高精尖”的志向，磨煉“跟高手過招”的銳氣，苦練內功，加強學習，不斷提升專業(yè)水平和核心競爭力，加快建設具有全球競爭力的國際一流現代投資銀行和財富管理機構。
專業(yè)是行業(yè)機構
安身立命之本
他指出，今年7月份召開的證券基金機構座談會提出，要逐步打造“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化。這八個字的目標既有傳承也有創(chuàng)新，既是貫徹落實社會主義核心價值觀的必然要求，也較好的體現了證券基金行業(yè)特點。
具體來說，合規(guī)是底線。證券基金公司作為資本市場最重要的專業(yè)機構，是資本市場的“看門人”，必須堅持一切經營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準繩。合規(guī)經營始終是證券基金公司生存發(fā)展不可逾越的底線，這既是行業(yè)在長期經營實踐中形成的經驗，也是付出巨大代價換來的教訓。
誠信是義務。對基金公司而言，“受人之托、代人理財”是資產管理行業(yè)的本質，堅持以客戶為中心，遵守契約精神、履行信義義務，是發(fā)展之基。
專業(yè)是特色。證券基金行業(yè)是門“手藝活”，專業(yè)是行業(yè)機構安身立命之本。與銀行、保險相比，證券基金行業(yè)在資本實力、渠道資源方面存在較大的差距，但資本市場在金融運行中具有牽一發(fā)而動全身的作用，行業(yè)的不可替代性和獨特優(yōu)勢就體現在專業(yè)上。
穩(wěn)健是保證。當前，全球經濟金融形勢日趨嚴峻復雜，打好金融風險防控的攻堅戰(zhàn)和持久戰(zhàn)，是證券基金行業(yè)必須跨越的關口。
要堅持穩(wěn)中求進，把穩(wěn)健作為行業(yè)的經營底色和鮮明特質，始終保持資本穩(wěn)健，流動性充足，業(yè)務發(fā)展與管理能力相匹配。
分階段發(fā)展目標
和路線圖
易會滿指出，根據證券基金行業(yè)文化建設工作綱要，2019年8月份至2021年12月份為行業(yè)文化基礎建設期，爭取通過2年到3年的努力，全面形成規(guī)范配套、有效適用的行業(yè)文化體系，行業(yè)形象和社會聲譽大幅改善，確立行業(yè)文化在全社會文化和道德建設的引領地位，為行業(yè)長遠發(fā)展奠定堅實的基礎。
在這個基礎上，證監(jiān)會提出了分階段的發(fā)展目標和路線圖。
一是2019年8月份至12月份為宣傳倡導期，這個階段主要任務包括：發(fā)布行業(yè)文化建設工作綱要、提出行業(yè)文化建設倡議書、召開行業(yè)動員部署會、典型案例宣傳警示等。
二是2020年為試點落地期，這個階段主要是開展典型標桿評選、優(yōu)化分類評價標準、完善誠信系統建設等。
三是2021年為全面推進期，這個階段要基本建成與業(yè)務發(fā)展相適應的行業(yè)文化制度機制和生態(tài)體系。2022年以后，不斷強化、鞏固行業(yè)文化建設成果，持續(xù)推進行業(yè)文化建設。證券基金經營機構、行業(yè)自律組織和監(jiān)管機構都要明確目標、壓實責任、掛圖作戰(zhàn)，將相關工作要求不折不扣落實到位。
易會滿表示，證券基金行業(yè)機構眾多、類型多樣、情況各異，行業(yè)文化建設要抓到位、見實效，必須突出分類施策、分類指導，抓好典型示范和后進懲戒，帶動行業(yè)生態(tài)的根本好轉。
他認為，證券業(yè)協會、基金業(yè)協會在這方面要積極主動作為，充分發(fā)揮組織、協調、自律、宣傳作用。要抓典型、樹標桿。同時也要抓制度、立標準。還要抓后進、嚴懲戒。要發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法從業(yè)方面的引導和震懾作用，嚴肅通報處理一批市場影響惡劣、嚴重損害行業(yè)形象的反面典型，讓違法失信的公司和人員“曝曝光、露露臉”，強化警示教育。通過兩手抓、兩手硬，促進形成“后進趕先進、中間爭先進、先進更前進”的良好行業(yè)生態(tài)。
此外，監(jiān)管部門要加強政策引導，完善制度機制，形成獎優(yōu)罰劣的良好氛圍。一是要突出社會責任導向;二是要與監(jiān)管分類掛鉤;三是要強化監(jiān)管硬約束。對嚴重背離行業(yè)文化精神的違法違規(guī)行為“出重拳、下狠手”，嚴字當頭，落實“雙罰”與“終生追責”，將嚴重影響行業(yè)聲譽形象的“害群之馬”及時清理出行業(yè)。
行業(yè)文化建設
應在行動上見真章
易會滿強調，文化建設是關系證券基金行業(yè)健康發(fā)展和核心競爭力提升的基礎工程。需要統籌各個方面、各個層次、各個要素，凝聚共識，聚合力量，突出系統性、整體性和協同性，強化對行業(yè)經營管理的全方位貫穿、深層次融入，在常抓與抓長上下功夫，在落細、落小、落實上下功夫。
首先，行業(yè)文化建設要落地有聲。文化建設不是一件“虛事”，要堅持虛功實做，在行動上見真章、求實效，決不能簡單地喊幾句響亮的口號、出幾本好看的雜志、搞幾次熱鬧的活動。文化建設的成效要體現在經受利益誘惑時仍然堅守職業(yè)道德底線，體現在身處浮躁的市場競爭中仍然堅持專業(yè)主義精神，體現在經歷高速發(fā)展時仍然保持應有定力和清醒頭腦。
其次，行業(yè)文化建設要形成特色。行業(yè)文化建設不能“四面出擊”，要抓綱帶目，以點帶面，以品牌項目帶動公司文化建設全局。
第三，行業(yè)文化建設要發(fā)揮各方合力。“眾人拾柴火焰高”。行業(yè)文化建設是資本市場各參與方的共同責任，要充分發(fā)揮自治、自律、監(jiān)管等三方合力，內生動力與外部壓力有機結合，共同建設行業(yè)文化，筑牢防范道德風險的籬笆。
第四，行業(yè)文化建設要久久為功。文化建設是一項不容易“出政績”的基礎工程，必須要真認同、下苦功，真抓實干、持續(xù)用力。(侯捷寧)
關鍵詞： 證券行業(yè)文化建設